關於洗錢和恐怖分子資金籌集的規定有哪些?

關於打擊洗錢∕恐怖分子資金籌集的規例向法律專業人士施加就客戶作盡職審查及備存紀錄方面的責任。執業律師須﹕  在接受新客戶的指示前,取得該客戶的資料,以核實該客戶的身分 核實客戶的個別實益擁有人的身分 在若干涉及高度風險的情況下,就客戶進行更嚴格的盡職審查 持續監察客戶及其活動 就上述各項備存紀錄。 《執業指引P》就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集向律師、外地律 ...

何等法律服務受到關於打擊洗錢∕恐怖分子資金籌集的規例規管?

關於打擊洗錢∕恐怖分子資金籌集的規例適用於法律專業人士在涉及下列事項的金融或土地財產交易中代表客戶提供的法律、公證、信託或公司秘書服務(包括規劃、執行或協助)﹕ 買賣土地財產或商業實體 管理客戶款項、證券或其他資產 開立或管理銀行、儲蓄或證券帳戶 為設立、營運或管理公司而籌組所需供款 設立、營運或管理信託、公司、基金會或相類組織 就破產清盤及稅務提 ...

備存紀錄的規定所指為何?

執業律師應當備存受制於「可疑交易報告」和調查的交易的紀錄,直至相關當局確認個案已作結為止。 執業律師亦應在合理範圍內致力對現有客戶的紀錄作不時更新,並定期覆檢客戶的風險狀況。 律師與客戶的業務關係結束後,所有與交易有關的文件以及為識别客戶和進行客戶盡職審查而取得或編製的紀錄均應予備存,為期如下﹕ 客戶盡職審查文件(不論正本或副本)、紀錄及客戶檔案(包括與客戶的商業書信往來) - 5年 ...

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