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To support the legal profession in complying with the AML / CTF regulations , please see answers to some of the most frequently asked AML queries . Title ...
洗錢 － 法律定義 根據 《 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例 》（ 第615章 ）（ 下稱 「《 打擊洗錢條例 》」） 附表1第1部 ，「 洗錢 」 界定為出於達致下述效果的意圖的行為 ﹕ 使屬干犯香港法律所訂可公訴罪行或作出假使在香港發生即屬犯香港法律所訂可公訴罪行的作為而獲取的收益的任何財產 ， 看似並非該等收益 ﹔ 或 使全部或部分 、 直接或間接 ...
何時舉報可疑個案 ? 假如律師在代表客戶處理交易時斷定該律師所持有的資料足以確認或提供理由懷疑任何財產代表刑事罪行得益 （ 包括與恐怖分子有關的財產 ） 或擬在與刑事罪行有關的情況下使用 ， 則該律師有法律責任向聯合財富情報組提交 「 可疑交易報告 」。 如何提交 「 可疑交易報告 」? 「 可疑交易報告 」 應透過以下任何一種方式提交至聯合財富情報組 ﹕ ...
關於打擊洗錢 ∕ 恐怖分子資金籌集的規例向法律專業人士施加就客戶作盡職審查及備存紀錄方面的責任 。 執業律師須 ﹕ 在接受新客戶的指示前 ， 取得該客戶的資料 ， 以核實該客戶的身分 核實客戶的個別實益擁有人的身分 在若干涉及高度風險的情況下 ， 就客戶進行更嚴格的盡職審查 持續監察客戶及其活動 就上述各項備存紀錄 。 《 執業指引P 》 就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集向律師 、 外地律 ...
在香港 ， 執業律師應當熟悉的關於洗錢和恐怖分子資金籌集的法例主要有下列五條 ﹕ 《 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例 》（ 第615章 ）（ 下稱 「《 打擊洗錢條例 》」） 《 販毒 （ 追討得益 ） 條例 》（ 第405章 ） 《 有組織及嚴重罪行條例 》（ 第455章 ）（ 下稱 「《 有組織罪行條例 》」） 《 聯合國 （ 反恐怖主義措施 ） 條例 》（ 第575章 ）（ 下稱 「《 聯合國反恐條例 》」） 《 聯合國制裁條例 ...
關於打擊洗錢 ∕ 恐怖分子資金籌集的規例適用於法律專業人士在涉及下列事項的金融或土地財產交易中代表客戶提供的法律 、 公證 、 信託或公司秘書服務 （ 包括規劃 、 執行或協助 ）﹕ 買賣土地財產或商業實體 管理客戶款項 、 證券或其他資產 開立或管理銀行 、 儲蓄或證券帳戶 為設立 、 營運或管理公司而籌組所需供款 設立 、 營運或管理信託 、 公司 、 基金會或相類組織 就破產清盤及稅務提 ...
執業律師應當備存受制於 「 可疑交易報告 」 和調查的交易的紀錄 ， 直至相關當局確認個案已作結為止 。 執業律師亦應在合理範圍內致力對現有客戶的紀錄作不時更新 ， 並定期覆檢客戶的風險狀況 。 律師與客戶的業務關係結束後 ， 所有與交易有關的文件以及為識别客戶和進行客戶盡職審查而取得或編製的紀錄均應予備存 ， 為期如下 ﹕ 客戶盡職審查文件 （ 不論正本或副本 ）、 紀錄及客戶檔案 （ 包括與客戶的商業書信往來 ） － 5年 ...
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